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匯銀城市花園二期工程索賠引起的思考

時(shí)間日期：2003-8-2 已被閱讀次：[7855]

廣東省六建集團(tuán)有限公司　勞毅雄　王西東　　
工程索賠發(fā)生概況
　　匯銀城市花園工程二期工程位于佛山市深寧路南側(cè)、港口路西側(cè)，建筑面積約46000平

方米，共十三層。工期為335天，工程于2001年7月9日開工，2002年10月25日竣工。其中外

墻飾面施工時(shí)段為2002年3月初至5月底，按照承包合同約定外墻飾面磚由發(fā)包人提供，采用

佛山市佛陶集團(tuán)石灣環(huán)球陶瓷廠生產(chǎn)的“環(huán)球”牌紙皮磚。紙皮磚每貼尺寸為305mm×305mm

，貼內(nèi)面磚為45×95mm。在施工中承包人發(fā)現(xiàn)：此產(chǎn)品紙皮磚的貼內(nèi)磚與磚之間殘留膠水過

多，致使施工時(shí)磚縫之間常殘留膠水，導(dǎo)致磚縫水泥與磚之間出現(xiàn)裂紋。此時(shí)承包人立即采

取措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇。同時(shí)，實(shí)事求是的向發(fā)包人提出索賠。即保證了工作

質(zhì)量又維護(hù)了發(fā)包人和承包人雙方的利益。
　　工程索賠詳細(xì)過程
　　2002年3月6日外墻貼面正式開始施工；3月7日承包人土建工程師發(fā)現(xiàn)：3月6日施工的外

墻磚經(jīng)過初步清洗后，豎向磚縫水泥與磚之間仍殘留較多膠水，膠水收縮導(dǎo)致豎向磚縫水泥

與磚之間有裂紋。由于外墻面磚由發(fā)包人提供，于是，索賠事件發(fā)生。
　　首先，土建工程師立即采取下列措施防止事態(tài)的擴(kuò)大：
　　1.暫停外墻貼面大面積施工；
　　2.會同發(fā)包人現(xiàn)場代表及現(xiàn)場監(jiān)理工程師現(xiàn)場確認(rèn)事件；
　　3.償試改進(jìn)施工工藝:在發(fā)包人現(xiàn)場代表、監(jiān)理工程師的見證下，承包人土建工程師指

導(dǎo)現(xiàn)場操作工人按監(jiān)理工程師的指導(dǎo)意見進(jìn)行局部施工，采取對外墻磚清洗按豎向磚縫方向

定向清洗，力求洗出外墻豎向磚縫水泥與磚之間的殘留膠水。但是，由于膠水稠度過大，不

經(jīng)過長時(shí)間的浸泡，很難洗出，效果不顯著。
　　基于上述結(jié)果承包人工程師會同發(fā)包人、監(jiān)理工程師、產(chǎn)品生產(chǎn)廠家代表召開工程專題

會議共同確定處理方案，由于墻磚已大部分生產(chǎn)好，確定處理方案如下：
　　1.按現(xiàn)有的施工工藝?yán)^續(xù)完成外墻貼面的施工；
　　2.外墻施工完成后，水泥候干7天，再對外墻進(jìn)行24小時(shí)不間斷的淋水一星期，讓磚縫

與磚之間的膠水遇水澎脹后，再人工邊淋水邊擦洗外墻面，盡可能將膠水清洗干凈；
　　3.候干3天后，再對外墻實(shí)行二次抹縫，尤其是裂縫位置要填塞滿。
　　4.再次清洗外墻。
　　上述處理方案經(jīng)過會議通過并做好會議記錄，到會各方有關(guān)人員簽字確認(rèn)。
　　承包人土建工程師在確定處理方案后，立即向發(fā)包人和監(jiān)理工程師提出了索賠意向書，

意向書抄送，抄報(bào)了相關(guān)單位。索賠意向書中包含了索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和

估算人工費(fèi)用、材料費(fèi)用和工期損失，附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使發(fā)包人和監(jiān)理工

程師通過意向書就把整個件的索賠方向有了大致了解。索賠意向書遞交發(fā)包人和監(jiān)理工程師

后經(jīng)總監(jiān)理工程師核對后簽字確認(rèn)。
　　索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后承包人土建工程師就進(jìn)行以下工作：
　　1.及時(shí)收集證據(jù)，所有人工費(fèi)用、材料費(fèi)用和工期損失都附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可

的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料；
　　2.索賠意向書提交后，承包人土建工程師就認(rèn)真做好同期記錄，每天均有記錄，又有現(xiàn)

場監(jiān)理工程人員的簽字；
　　3.同期記錄的內(nèi)容還有事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員閑置清單；對

工期的延誤；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人工、材料數(shù)量、有效票據(jù)等；
　　4.每隔一星期，承包人土建工程師就會向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)

告，說明索賠事件目前的損失款額、工期影響及人工、材料費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情

況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。
　　承包人土建工程師在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交了最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)

抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。
　　最終報(bào)告包括了以下內(nèi)容：
　　1.承包人的正規(guī)性文件；
　　2.索賠申請表：包括索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和工期等。索賠項(xiàng)目包含：

因?yàn)樵撌录鸬馁M(fèi)用、工期增加；由于局部停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)

用增加等。索賠依據(jù)包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、發(fā)包人與承包人簽訂的工程承包

協(xié)議、發(fā)包人對承包人施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、外墻磚處理方案的會議記錄等。索賠證明文

件包括與本項(xiàng)索賠有關(guān)的各項(xiàng)往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項(xiàng)證據(jù)；　　
　　3.批復(fù)的索賠意向書；
　　4.編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述；
　　5.附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包人發(fā)出的與工期和費(fèi)用

索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料；
　　6.發(fā)包人和監(jiān)理工程師對索賠進(jìn)行批復(fù)。
　　綜合各方面因素后，發(fā)包人最終批復(fù)該索賠項(xiàng)目成立：1.費(fèi)用補(bǔ)償按外墻投影面積計(jì)算

，補(bǔ)償單價(jià)為3元每平方米；2.工期補(bǔ)償為20天。
　　通過上述索賠事件，引發(fā)了對加強(qiáng)簽證管理，重視工程索賠的思考
　　建設(shè)工程承發(fā)包合同履行過程中往往會碰到工程簽證和工程索賠的問題。一份建設(shè)工程

承發(fā)包合同即使簽訂得再好，簽約前考慮的問題再全面，在履約時(shí)免不了要根據(jù)工程進(jìn)展過

程中出現(xiàn)的實(shí)際情況而對合同事先約定事項(xiàng)的部分變更，這些都需要通過工程簽證加以確認(rèn)

。同時(shí)，合同履行過程中一旦出現(xiàn)一方未能按合同約定支付各種費(fèi)用、完成一定工作或賠償

損失時(shí)，另一方則需要通過工程索賠來實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。可以說，工程簽證和工程索賠是建

設(shè)工程承包合同得以順利履行和雙方基于合同的權(quán)益得以全部實(shí)現(xiàn)的最后兩道屏障。
　　簽證和索賠是雙向的，工程建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包合同的雙方即發(fā)包人和承包人都存在著向

對方要求簽證和索賠的客觀必要性，雙方都應(yīng)學(xué)習(xí)、研究有利于自己的工程簽證和索賠以及

合理拒絕簽證和反索賠。在國際工程承包結(jié)算中，簽證和索賠部分最低會占總造價(jià)的7％左

右。工程簽證和工程索賠是兩個不同的概念，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。深入分析工程簽證和

工程索賠的相互關(guān)系及其區(qū)別，并以此建立相應(yīng)的簽證和索賠管理體系，是當(dāng)前建立和完善

工程索賠制度的重要問題。但在實(shí)踐中往往存在因?yàn)閷烧呋鞛橐徽劵蛘哒J(rèn)為簽證直接包含

在索賠中而影響到承發(fā)包雙方的履約管理，無法在履約管理中針對兩者的不同特點(diǎn)建立相應(yīng)

的、有針對性的管理體系和方法，繼而直接影響合同雙方應(yīng)得利益的實(shí)現(xiàn)。
　　工程簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過程中按合同約定對支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償

損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議，互相書面確認(rèn)的簽證即可成為工程結(jié)算或最終

結(jié)算增減工程造價(jià)的憑證。工程簽證具有以下幾個法律特點(diǎn)：
　　1.工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為；
　　2.工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；3.工程簽證是施工過程

中的例行工作，一般不依賴于證據(jù)。
　　工程簽證如何進(jìn)行，工程簽證的范圍、由誰簽字、通過什么程序......這些問題都應(yīng)當(dāng)

在工程承發(fā)包合同中加以明確。我國建設(shè)部、國家工商局頒發(fā)的《建設(shè)工程施工合同示范文

本》的合同條件部分，有關(guān)工程簽證的規(guī)定散見于各個具體的條款中，在整個示范文本中有

二十幾處。國際咨詢工程師聯(lián)合會推薦使用的土木工程施工國際通用合同條件（即FIDIC合

同條件）中規(guī)定工程簽證主要由工程師負(fù)責(zé)，有關(guān)簽證的規(guī)定幾乎涉及每項(xiàng)條款，其規(guī)定之

細(xì)致給具體操作帶來了極大的便利。隨著我國工程監(jiān)理制度的推廣和普及，發(fā)包人委托的總

監(jiān)理工程師按協(xié)議條款的約定，部分或全部行使合同中發(fā)包人的權(quán)利，履行發(fā)包人的職責(zé)，

單純由發(fā)包人代表負(fù)責(zé)簽證的做法將漸漸被更符合國際趨勢的、具有更高效率的工程師負(fù)責(zé)

簽證的方式所取代。
　　工程索賠是工程合同承發(fā)包雙方中的任何一方因未能獲得按合同約定支付各種費(fèi)用、順

延工期、賠償損失的書面確認(rèn)，在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲑r償請求的一種權(quán)利。這種權(quán)利在

未獲得雙方協(xié)商一致或有關(guān)部門和機(jī)關(guān)的確認(rèn)之前，不能作為工程結(jié)算的依據(jù)。工程索賠具

有幾個法律特點(diǎn)：
　　1.與工程簽證是雙方法律行為的特征不同，工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果，是單

方主張權(quán)利的請求，是單方法律行為。
　　2.與工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定的特點(diǎn)相比，工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種

期待權(quán)益。
　　3.與工程簽證一般不依賴于其他證據(jù)不同，工程索賠要求未獲確認(rèn)的權(quán)利的主張，必須

依賴于證據(jù)。
　　工程索賠主要是承包人向發(fā)包人的索賠，因此示范文本專列的工程索賠條款（第32條）

針對的也是此類索賠。它是這樣規(guī)定的：
　　“第32條索賠。甲方未能按合同約定支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失，乙方可按以

下規(guī)定向甲方索賠：
　　1.有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有關(guān)證據(jù)；
　　2.索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)，向甲方發(fā)出要求索賠的通知；
　　3.甲方在接到索賠通知后10天內(nèi)給于批準(zhǔn)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)，甲

方在10天內(nèi)未予答復(fù)，應(yīng)視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)批準(zhǔn)�！按藯l就承發(fā)包雙方之間如何確定索賠規(guī)

定了對索賠證據(jù)、期限的要求，還規(guī)定了索賠通知程序，這是甲、乙雙方在索賠事項(xiàng)求諸訴

訟或仲裁之前內(nèi)部進(jìn)行協(xié)商解決所必須遵循的約定，此項(xiàng)約定使雙方索賠權(quán)利的行使有章可

循。
　　根據(jù)示范文本的規(guī)定，承包方可向發(fā)包方索賠的項(xiàng)目近21條，主要包括設(shè)計(jì)錯誤、工程

變更、現(xiàn)場條件變化和甲方指令、批準(zhǔn)、圖紙等延誤及錯誤、不可抗力、政策變化等外部因

素的影響、工程中斷加速等幾類。FIDIC條件中（第4版1987年修正版）則規(guī)定得更為細(xì)致，

承包方對發(fā)包方可索賠的項(xiàng)目達(dá)27項(xiàng)之多，而且在第53條索賠程序中用了4個分條款對索賠

的通知和證明、同期記錄及索賠的支付作了詳盡的規(guī)定。該條總的意圖是規(guī)定一個對發(fā)包人

和承包人都有利的關(guān)于索賠的約束方式。
　　工程索賠肯定會引起分歧，尤其是當(dāng)有關(guān)工作已完成后才提出索賠。低水平的索賠常常

是在項(xiàng)已完成以及勞動力業(yè)已遣散之后才進(jìn)行的，這樣發(fā)包人和承包人均依靠不完整的紀(jì)錄

，證據(jù)的真實(shí)性、客觀性均難以保證。因此，F(xiàn)IDIC條件第4版引入了索賠程序，在對索賠的

通知和證明規(guī)定時(shí)間限制的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)保持同期紀(jì)錄的重要性。如果不保持同期紀(jì)錄，承包

人的權(quán)利就可能受到限制，這一規(guī)定值得我國示范文本加以借鑒。
　　由于工程索賠的上述法律特征，決定了通過索賠實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益，最重要的是保存、固

定一切能夠證明自己具有可獲得的權(quán)益的證據(jù)，沒有證據(jù)，就不可能有索賠的成功。因此，

學(xué)習(xí)掌握證據(jù)學(xué)的原理，明確提出索賠的管理責(zé)任以及掌握、搜集、保護(hù)、運(yùn)用各種有利于

自己的證據(jù)的工作，便成為承發(fā)包合同中甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)歷的重要工作，也是一種重

要的能力。沒有確鑿、充分的證據(jù)，工程索賠難以進(jìn)行，顯然，企業(yè)光靠現(xiàn)場的工作緊張的

甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)理的努力是不夠的。每一項(xiàng)索賠要取得成功，都要做專業(yè)的證據(jù)方面

的過細(xì)工作，因此，工程索賠工作需要有各方面的參與、機(jī)制的保障。
　　工程簽證和工程索賠的管理，是工程施工過程中一系列管理的基礎(chǔ)上對合同履約過程的

全局性管理，其管理成效直接反映在雙方根據(jù)合同產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益上，在承發(fā)包合同管理中

具有舉足輕重的作用。試想，如果一個建設(shè)工程的質(zhì)量、工期都無可挑剔，但承包人在履行

合同過程中忽視了工程簽證和工程索賠的管理，該簽證的不簽證，該提出索賠的不及時(shí)提出

或因缺乏證據(jù)無從提起，其應(yīng)得利益就無法通過合法途徑得到保護(hù)。反過來一樣，發(fā)包人如

不重視工程簽證和工程索賠管理，就無從針對承包人的索賠進(jìn)行反索賠，發(fā)展到最后是雙方

扯不完的皮，理不清的帳，非對薄公堂不能了結(jié)紛爭。因此，無論是發(fā)包人還是承包人都應(yīng)

當(dāng)提高認(rèn)識，改變過去的陳舊觀念，充分認(rèn)識工程簽證、索賠的重要性和必要性，重視簽證

工作，強(qiáng)化索賠意識，逐步建立和完善工程索賠機(jī)制。在這一過程中，承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)注意

以下幾點(diǎn)：
　　1.嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程施工合同示范文本》，加強(qiáng)工程簽證和工程索賠的簽約管理。工

程承包合同在簽約時(shí)，在條款中應(yīng)對工程簽證的范圍、人員、簽證權(quán)限、程序作出詳細(xì)規(guī)定

，以便具體落實(shí)操作；工程索賠的內(nèi)容、程序、期限、方法必須設(shè)專款規(guī)定，這是簽證和索

賠管理的依據(jù)。
　　2.建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度。合同雙方在履約過程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)簽證和索賠的不同

要求按不同標(biāo)準(zhǔn)建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度。針對工程建設(shè)的每一道工序、每一個環(huán)節(jié)

及在其間發(fā)生的任何變化和更改，應(yīng)該簽證的要根據(jù)合同規(guī)定的程序、期限及時(shí)完成簽證手

續(xù)。
　　3.根據(jù)索賠條款的規(guī)定及時(shí)提出索賠，即時(shí)清結(jié)。根據(jù)示范文本的規(guī)定，乙方應(yīng)在索賠

事件發(fā)生后20天內(nèi)向甲方發(fā)出要求索賠的通知，這是提出索賠期限的嚴(yán)格規(guī)定。作為承包人

，必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)行使自己的權(quán)利。有些承包人往往礙于情面或擔(dān)心以后的最

終結(jié)算受影響，不愿在合同履行過程中根據(jù)合同本身的規(guī)定向發(fā)包人及時(shí)提出索賠請求，結(jié)

果等到工程完工，內(nèi)部索賠期限已過，同時(shí)由于當(dāng)時(shí)未作詳細(xì)記錄，缺乏證據(jù)，也無從訴諸

法律，從而白白喪失時(shí)機(jī)，喪失利益。邊施工、邊簽證、邊索賠、邊結(jié)算，合同雙方如果能

夠通過有效的管理在每一分階段結(jié)算中對簽證與索賠進(jìn)行即時(shí)清結(jié)，這是高效率的管理和運(yùn)

作方式，理應(yīng)是合同雙方追求的共同目標(biāo)。
　　4.加強(qiáng)甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)理的管理責(zé)任。甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)理的人選和權(quán)限、

責(zé)任均由承發(fā)包合同加以明確。甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)理首先應(yīng)當(dāng)提高合同簽證與索賠管理

的意識和素質(zhì)，并應(yīng)接受高層次、有針對性的培訓(xùn)，按約嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，用切實(shí)有效

的履約管理去獲得一切應(yīng)當(dāng)?shù)暮炞C和索賠，同時(shí)預(yù)防和杜絕一切不應(yīng)當(dāng)?shù)暮炞C和索賠。
　　5.隨時(shí)進(jìn)行索賠咨詢，聘請懂行的律師或?qū)I(yè)咨詢、服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的索賠與反索賠

。工程索賠是個專業(yè)性極強(qiáng)的課題，需要由既懂工程建設(shè)又懂法律的專業(yè)人員參與整個過程

。通過上述索賠成功的事實(shí)雄辯地證明，要成功地進(jìn)行工程索賠或反索賠，除了企業(yè)自身應(yīng)

注意內(nèi)部的專業(yè)管理之外，注重法律手段的嫻熟運(yùn)用也是取勝的關(guān)鍵。
　　結(jié)語
　　簽證和索賠是承包人加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制關(guān)鍵的一環(huán)，尤其是在廣東省建筑工程定額2001

年版實(shí)行后。承包人（施工企業(yè)）的利潤空間大幅下降，如何的有效控制成本，獲得最大的

利潤是當(dāng)前承包人急需解決的問題。以匯銀城市花園工程二期工程外墻貼面的索賠為例，發(fā)

包人最終批復(fù)該索賠項(xiàng)目成立：費(fèi)用補(bǔ)償按外墻投影面積計(jì)算，補(bǔ)償單價(jià)為3元每平方米。

該工程外墻貼面面積為39580M2，成功索賠的總費(fèi)用為118740元。相信此數(shù)字對大多數(shù)承包

人都不能算是小數(shù)。而索賠的健康開展有利于促進(jìn)發(fā)包人和承包人雙方面加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)

格履行合同，加強(qiáng)合同管理；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來列入工程報(bào)價(jià)中的

一些不可預(yù)見的費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事

求是。相信隨著工程招、投標(biāo)和預(yù)、決算制度的不斷完善及發(fā)包人、監(jiān)理、承包人管理章程

進(jìn)一步健全，索賠工作也會逐步步入正常軌道，只要承包人土建工程師充分理解施工圖紙、

技術(shù)規(guī)范及發(fā)包人、監(jiān)理、承包人簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，做好有關(guān)的簽證工作

，嚴(yán)格在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項(xiàng)目被公正、公平地受理或批復(fù)。
　　參考文獻(xiàn)：
1.《工程招投標(biāo)與合同管理》中國建筑工業(yè)出版社
　　2.《建設(shè)工程法律實(shí)務(wù)》法律出版社

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